中国证券报记者7月11日从业内获悉，中国证券业协会下发《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》，旨在通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，推进证券行业高质量发展。
《实施意见》从完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设、加强舆论引导和预期管理、弘扬中国特色金融文化以及加强中证协自身建设等多方面提出指导意见。作为行业自律组织，中证协需要完善自律管理体系；作为资本市场重要枢纽机构，证券公司需要将功能性放在首位，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。
加快培育一流投资银行和投资机构
引导督促服务功能发挥，推动证券业高质量发展是《实施意见》的重点。《实施意见》明确，督促证券公司将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，服务新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。
具体来看，《实施意见》明确，推动头部机构在专业服务、风险管理、资本实力、业务创新等方面做优做强，切实担当起示范引领作用；鼓励中小机构基于自身资源禀赋，在特色业务、精准服务等方面深耕细作，形成头部机构引领示范、中小机构专业化、特色化经营的良好生态格局。激励证券公司积极发挥专业优势和服务功能，因地制宜做好金融“五篇大文章”，助力现代化产业体系建设，并且加大普惠金融产品供给，支持“专精特新”等优质中小企业在北交所上市、新三板挂牌。
在打造综合服务能力，全面提升专业服务质量方面，《实施意见》对证券公司保荐承销业务、投行业务、债券业务、财富管理业务、场外市场建设、提升对外开放水平等多方面提出具体要求：督促证券公司提升保荐、承销、定价三大核心能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制；进一步引导投行业务从“可批性”向“可投性”转变，加强投行、投研、投资等核心能力建设和业务联动，围绕企业全生命周期需求，形成更有效的综合金融服务模式；引导证券公司加强债券尽职调查、发行推介、询价、定价、配售等环节的自律管理，发挥好“看门人”作用，同时持续推进债券科技监管系统建设，着力提升科技监管效能；鼓励更多证券公司申请基金投顾业务资格，壮大买方中介力量，同时引导证券公司提升主动管理能力，更好发挥证券公司私募资管与财富管理协同转型的合力；稳慎有序发展场外衍生品，支持各类中长期资金开展金融期货和衍生品套期保值交易，发挥风险管理功能，提升市场稳定性，更好服务中长期资金入市；鼓励优质证券公司依法开展跨境业务，为中资企业“走出去”提供专业、高效、精准的金融支持，并逐步树立境内证券公司的品牌形象和国际影响力，便利更多外资机构来华展业。
强化投资者权益保护是证券公司积极履行社会责任、推动投资者教育纳入国民教育体系的重要一环。《实施意见》明确，督促证券公司进一步落实投资者适当性管理的主体责任，切实把好投资者进入资本市场的“入口关”，同时引导证券公司加大投资者教育宣传力度，不断完善“四合一”机制建设，持续开展防范非法证券活动宣传，持续提升投资者教育和服务工作质效。
加强舆情管理树立行业良好形象
合规是证券公司业务开展的基石。《实施意见》在明确加强合规风控体系建设、健全风险防范应对机制同时，对于引导证券公司加强舆情管理、弘扬中国特色金融文化也提出明确要求。
《实施意见》明确，要强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理，完善人员投资行为管理规则，严禁投行人员违规入股；加强反洗钱与反恐怖融资制度建设；加强全面风险管理，制定并表管理相关自律规则，建立“四早”风险预警机制。此外，还要引导证券公司加强舆情管理，压实机构主体责任，对不实信息迅速辟谣、对质疑事项快速核实，同时传播证券行业积极声音，树立行业良好形象，为资本市场稳定运行营造良好的舆论环境。
随着信息技术的不断发展，持续提升行业网络和信息安全水平对于增强证券公司风险防范能力至关重要。《实施意见》明确，要持续开展证券公司网络和信息安全评估，督促证券公司加快推进网络和信息安全建设，守住网络和信息安全风险底线，加强对移动应用软件的安全管理，同时持续推进行业数字化智能化转型，编写数字化转型示范实践，分享业内先进经验与典型案例，鼓励引导证券公司加强人工智能等新技术的运用，并加强风险研究和业务规范。
在弘扬中国特色金融文化方面，《实施意见》明确，大力弘扬和践行中国特色金融文化，以文化建设实践评估为主要抓手，引导证券公司将“五要五不”实践要求全面融入公司发展战略和内部治理的各个环节，树立正确的经营观、业绩观与风险观，并通过激励约束机制和加大对正面典型的宣传推广、开展违纪违规典型案例警示教育等措施引导行业持续提升文化底蕴，维护品牌形象，营造守正创新、蓬勃发展的行业生态。
此外，《实施意见》明确，督促证券公司建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系，提升行业整体廉洁从业管理能力，防范道德风险与利益冲突，为行业健康发展提供坚实保障，并进一步完善从业人员管理自律规则，细化从业人员职业道德、诚信合规等要求，引导从业人员提升合规诚信意识，珍惜职业声誉。
更好发挥自律管理协同补位作用
《实施意见》聚焦进一步全面深化资本市场改革需要，完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥中证协自律管理的协同和补位作用。
具体来看，作为证券行业自律组织，中证协要适应证券公司业务综合发展态势，顺应行业需求，突出监管导向，精简专业委员会数量，充实专业委员会职能，注重功能发挥，同步统筹优化协会内设部门架构和职能，完善自律管理的治理结构。此外，中证协应优化自律管理与行政监管的分工协作机制，在中国证监会指导下，推动部分日常监管和检查职能向协会倾斜。
在加强与外部机构协作方面，《实施意见》明确，中证协要进一步完善自身与证券交易所、中国结算、系统内其他行业协会之间的协作机制，促进发挥自律管理与服务的合力，并完善会员管理机制，不断优化会员服务，建立健全重大事项报告制度。
对于如何提升证券行业高标准服务能力，《实施意见》明确，中证协需适应行业发展和监管导向需求，统筹优化行业文化、社会责任、投资者教育、投行业务、做好金融“五篇大文章”等各类评估评价体系，研究整合制度功能，发挥专项评价作用，促进提升证券公司执业质量与服务水平。此外，还应紧密结合行业发展新趋势和新要求，引导证券公司加强投行、投研、投资等核心能力建设，全面提升保荐承销、财务顾问、资产管理、投资顾问、风险管理等专业服务质量，强化合规风控建设，加强对行业专业化、特色化发展的引导支持，激发行业发展活力。
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